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美证监会通过20年来最大股票交易规则改革案

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发表于 2022-12-16 11:57:38 | 显示全部楼层 |阅读模式

美国证监会表决通过 20年来最大股票交易规则改革案

美国证管会(SEC)14日表决通过,决定推动近20年来最大的美国股票交易规则改革案,目的是要提高透明度和公平性,削弱了高速交易公司所享有优势,同时提供散户投资人更好的价格。

SEC说,这些建议包括,要求可销售的零售股票订单在执行前先送去拍卖竞价,为经纪商制定一个新标准,以展现他们对客户订单采取了最佳执行方案。SEC并表示,对可立即执行的散户投资人订单,开放竞争性拍卖,可能会为投资人带来“显著”更好的价格。根据目前的做法,零售经纪人将大部分这类订单发送至批发经纪人,有时会收取费用。

SEC主席詹斯勒说:“对散户投资人来说,今日的市场并不那么公平与具竞争性。”“与目前的做法相比,每年的竞争性缺口可能价值约15亿美元—这些钱可能会回到散户投资人的口袋里。”

SEC还表决提议,要求经纪商提供更多有关其客户交易质量的讯息,同时还扩大了必须提交订单执行报告的公司数量。监管机构还投票决定扩大对内部人士(如高管和董事)交易公司股票的披露要求,这些人获得基于股权的报酬。

这些改革一旦获得采纳,将是2005年SEC推出全国市场系统规则以来股市交易规则的最大变革,2005年规则的目的是使日益分散和以电子化为主的市场,更加现代化。但在SEC着手敲定这些规则之前,拟议中的规则修订将至少在明年3月31日之前征求公众意见,这些规则也将经过投票表决。

这些提议源自去年迷因股GameStop的疯狂交易引发的一项检讨,将从根本上改变接受投资人买卖证券订单的券商、经常处理这些订单的高速交易商与证券交易所之间的关系。

Themis Trading的交易共同经理人沙鲁济表示:“我们认为,这些改革一旦实施,最终将有助于价格发现过程并节省投资人的资金。”“让订单彼此互动,将加强竞争,并且产生更好的价格。”交易所运营商IEX Group的总裁兼共同创办人莱恩说。

联合新闻


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